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  • © 2002

Compliance für Finanzdienstleister

Beratungs- und Verhaltensregeln für das Wertpapiergeschäft

Authors:

  • Praxisgerechte, veständliche und aktuelle Aufbereitung einer komplexen juristischen Materie.
  • 2567 Accesses

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Table of contents (16 chapters)

  1. Front Matter

    Pages I-X
  2. Der Begriff „Compliance“

    • Klaus F. Bröker
    Pages 1-2
  3. Umsetzung von Compliance im Unternehmen

    • Klaus F. Bröker
    Pages 35-65
  4. Anforderungen an Geschäftsleiter

    • Klaus F. Bröker
    Pages 67-72
  5. Anforderungen an das Mindestanfangskapital

    • Klaus F. Bröker
    Pages 73-76
  6. Mitarbeitergeschäfte

    • Klaus F. Bröker
    Pages 81-87
  7. Termingeschäftsfähigkeit

    • Klaus F. Bröker
    Pages 89-94
  8. Geldwäscheproblematik

    • Klaus F. Bröker
    Pages 95-104
  9. Zweigniederlassungen im EWiR-Ausland

    • Klaus F. Bröker
    Pages 105-114
  10. Back Matter

    Pages 138-197

Authors and Affiliations

  • Göttingen, Deutschland

    Klaus F. Bröker

About the author

Dr. Klaus F. Bröker ist Rechtsanwalt mit den Spezialgebieten Börsen-, Kapitalmarkt- und Aktienrecht sowie Professor an der Fachhochschule Mainz.

Bibliographic Information

  • Book Title: Compliance für Finanzdienstleister

  • Book Subtitle: Beratungs- und Verhaltensregeln für das Wertpapiergeschäft

  • Authors: Klaus F. Bröker

  • DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-322-87005-6

  • Publisher: Gabler Verlag Wiesbaden

  • eBook Packages: Springer Book Archive

  • Copyright Information: Betriebswirtschaftlicher Verlag Dr. Th. Gabler GmbH, Wiesbaden 2002

  • Softcover ISBN: 978-3-322-87006-3Published: 26 March 2012

  • eBook ISBN: 978-3-322-87005-6Published: 08 March 2013

  • Edition Number: 1

  • Number of Pages: X, 197

  • Topics: Business and Management, general

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